為進一步貫徹落實“國九條”，促進證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成和經營管理水平的提高，切實保護投資者合法權益，中國證監(jiān)會日前頒布了《證券公司高級管理人員管理辦法》（詳見第7版）。該《辦法》將于11月15日起施行。 據介紹，證監(jiān)會曾于1998年頒布實施《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》，初步建立了高管人員的監(jiān)管制度。隨著證券市場的發(fā)展，出現了許多新情況和新問題，相應地對證券公司的高管人員的執(zhí)業(yè)素質、執(zhí)業(yè)能力、執(zhí)業(yè)水平和監(jiān)管工作也提出了更高的要求。這都要求通過加強動態(tài)持續(xù)監(jiān)管、實行責任追究、建立激勵機制來進一步規(guī)范高管人員的行為，促進證券公司的健康發(fā)展。因此，有必要制定新的高管人員管理辦法。 新《辦法》分六章四十六條，分別對證券公司高管人員范圍、申請高管人員任職資格的條件和程序、高管人員的基本行為規(guī)范以及證監(jiān)會對高管人員監(jiān)管的主要內容、方式、手段、相應程序及監(jiān)管要求等作出規(guī)定。相比1998年出臺的高管人員管理辦法，新《辦法》有以下主要特點：(剖析主流資金真實目的，發(fā)現最佳獲利機會！) 一是所規(guī)范的行為主體有所擴大。除將證券公司的高級管理人員或實際履行高管職責的人員納入管理范圍外，還對取...