湛蘭
2015-02-21
最終答案
當事人適格問題是一個一直困擾理論界與實務(wù)界的重大問題。在司法實務(wù)中經(jīng)常有當事人辯駁“我沒有侵犯你的權(quán)利,你不能告我”、“或者你沒有實體權(quán)利,你不能當原告”,法院也經(jīng)常認為某人不能成為原告,或者某人不能成為被告。這就涉及到當事人適格問題,即正當當事人。如何判斷民事訴訟的正當當事人,一直為實務(wù)界所難以把握。實務(wù)界一個經(jīng)常的做法是以是否實際享有實體權(quán)利、承擔(dān)實體義務(wù)來判斷是否為正當當事人,這樣,就把正當當事人與真正的實體權(quán)利義務(wù)主體劃上等號,犯了先定后審、先進行實體審查后進入訴訟程序的訴訟邏輯錯誤。一、當事人適格及其判斷標準當事人適格,也稱為正當當事人或者合格的當事人,是指對于特定的訴訟可以自己的名義成為當事人的資格。適格當事人就具體的訴訟作為原告或者被告進行訴訟的權(quán)能,稱為訴訟實施權(quán)。具有訴訟實施權(quán)的人即是適格的當事人。提起訴訟的當事人未必是適格的當事人,法院只有針對適格當事人作出的判決才有法律意義,也只有正當當事人才受法院判決的拘束。對于不適格的當事人,應(yīng)裁定駁回起訴或者更換。因此,當事人是否適格是法院作出有效判決的前提。當事人是否適格需要根據(jù)爭議的實體法律關(guān)系來判斷,但當事人適格又與實際上的實體法律關(guān)系主體不同。一般認為,訴訟實施權(quán)的基礎(chǔ)為管理權(quán)和處分權(quán)。按照處分權(quán)原則,當事人就訴訟標的可以進行放棄、認諾、和解等訴訟行為,并受既判力拘束。如果無處分權(quán)或管理權(quán)的人為這些訴訟行為就毫無法律意義。一般而言,爭議法律關(guān)系的主體,通常就該法律關(guān)系具有訴訟實施權(quán),即是適格的當事人。如果對合同無任何關(guān)系的第三人要求合同當事人履行合同而提起訴訟,則是不適格的原告。但對他人的權(quán)利或法律關(guān)系有管理權(quán)或處分權(quán)的第三人,就該權(quán)利或法律關(guān)系,也具有實施訴訟的權(quán)能,是適格的當事人。如破產(chǎn)管理人就涉及破產(chǎn)企業(yè)的訴訟具有當事人適格,可以作為原告起訴或者被告應(yīng)訴。無訴訟實施權(quán),則當事人不適格,例如母親以自己的名義替女兒主張肖像權(quán)或者替女兒主張與丈夫離婚,就是不適格的當事人。再如合同當事人因履行合同發(fā)生爭議,發(fā)生爭議的合同雙方當事人就該合同提起的訴訟是適格的原被告。具體到各種訴訟,在給付之訴,原告只要主張自己有給付請求權(quán),就是適格的原告,而被原告主張有給付義務(wù)的人,即為適格的被告。至于是否確實享有給付請求權(quán)或負擔(dān)給付義務(wù),是在審理過程中要查明的事實,是訴訟請求能否得到支持的理由,而不是當事人適格的要件。確認之訴是當事人要求確認民事法律關(guān)系是否存在的訴訟,因此在確認之訴,就該法律關(guān)系有爭執(zhí)的當事人為適格的原被告。由于確認之訴可以對他人間的法律關(guān)系起訴,因此與有無管理權(quán)、處分權(quán)無關(guān)。只要實體法律關(guān)系在當事人間不明確有保護的必要,就可提起確認之訴。一般情況下,當事人若能夠通過其他訴訟得到救濟,則不能提起確認之訴。原告要求確認的必須是法律關(guān)系,純粹事實不得提起確認之訴。但現(xiàn)代各國為發(fā)揮確認之訴解決糾紛與預(yù)防糾紛的功能,規(guī)定對于法律關(guān)系的基礎(chǔ)事實是否存在也可以提起確認之訴。變更之訴,是指原告請求法院依法變更或消滅某種法律關(guān)系的訴訟,在變更之訴,依照法律規(guī)定可成為當事人的就是適格的當事人。變更之訴,只有在依照法律的特別規(guī)定提起時方為當事人適格,而不能根據(jù)管理權(quán)、處分權(quán)的有無作為當事人適格的唯一基礎(chǔ)。如我國合同法第74條規(guī)定債權(quán)人可以向法院請求法院撤銷債務(wù)人詐害債權(quán)的行為。二、判斷當事人是否適格的思路(一)首先判斷當事人是否具備訴訟權(quán)利能力。訴訟權(quán)利能力(當事人能力)與當事人適格是兩個不同的概念,訴穿矗扁匪壯睹憋色鉑姬訟權(quán)利能力是不管具體案件如何,一般性地能否成為原告或者被告的問題。而當事人適格則是就某一具體案件誰應(yīng)作為原告或者被告的問題。二者既相區(qū)別又相相聯(lián)系。當事人適格必須以有訴訟權(quán)利能力為前提,無訴訟權(quán)利能力肯定為當事人不適格,但有訴訟權(quán)利能力不一定適格。在判斷當事人是否適格時當事人能力是一個前提性問題,但不能把二者等同起來。(二)判斷當事人是否具有訴訟實施權(quán)。(三)根據(jù)原告起訴時訴的聲明來判斷。判斷當事人是否具有訴訟實施權(quán),應(yīng)當根據(jù)當事人起訴時訴的聲明來判斷。在司法實踐中往往把當事人適格與實際的民事權(quán)利義務(wù)主體等同,這種觀點是錯誤的。對于當事人是否適格,應(yīng)當以原告起訴時所主張的為訴訟標的的法律關(guān)系判斷,并非以法院調(diào)查結(jié)果為準,即從形式上認定作為訴訟標的的法律關(guān)系應(yīng)當在何特定當事人間解決才具有法律上意義,與該法律關(guān)系本身是否實際存在是兩回事。當事人不適格,無庸再就本案訴訟標的進行判斷。因此,切不可把當事人適格與真正的權(quán)利義務(wù)主體等同起來。即當事人適格與勝訴無必然的聯(lián)系,當事人不適格,肯定敗訴,但當事人適格,未必勝訴。如甲提起訴訟要求乙予以侵權(quán)損害賠償,后法院認為侵權(quán)人為丙而不是乙,這種情況下雖然真正的權(quán)利義務(wù)主體為甲和丙,但由于甲主張乙為侵權(quán)人,在雙方爭議的法律關(guān)系中甲和乙分別為權(quán)利義務(wù)主體,因此均為適格的原告和被告,但由于甲對乙的訴訟請求無理由,應(yīng)當判決駁回,而不是當事人不適格。如果甲以丙侵權(quán)為由起訴要求乙賠償,若乙和丙之間不存在任何關(guān)系,那么此種情況應(yīng)當為當事人不適格。當然,在特定情況下法院調(diào)查的結(jié)果也可以作為判斷當事人是否適格的依據(jù)。如原告以清算組的名義提起訴訟,但在法庭審理中,法院發(fā)現(xiàn)原告并非是真正的清算組,此時法院應(yīng)以原告不適格為由駁回起訴。